La Evaluación Periódica e Independiente, realizada por C&P Assurance Compliance sobre los Modelos de Prevención de Delitos (MPD) conforme a la Ley N° 20.393, constituye un elemento clave para fortalecer el sistema de compliance de las organizaciones, posicionando al Modelo como una herramienta efectiva de resguardo jurídico para la persona jurídica.
Nuestra propuesta de valor
1.Soporte probatorio antes procesos judiciales
Frente a eventuales contingencias legales, contar con informes de evaluación independientes brinda respaldo documental a la defensa de la entidad evaluada.
2.Prevención y Eximente Legal
Una evaluación externa y objetiva permite anticipar riesgos y, en caso de que se cometa un delito, puede operar como un eximente de responsabilidad penal, conforme lo establece la legislación vigente.
3.Creación de valor y mejora continua
Más allá del cumplimiento legal, las evaluaciones de C&P Assurance Compliance aportan al fortalecimiento del gobierno corporativo y a la generación de valor sostenible para la organización y su entorno.
4.Diagnóstico estratégico y retroalimentación efectiva
El proceso evaluativo permite identificar brechas, debilidades u oportunidades de mejora en los modelos vigentes, promoviendo una cultura de mejora continua y cumplimiento normativo.
A continuación, servicios que complementan la evaluación:
Revisión integral del 100% de los controles del Modelo de Prevención de Delitos
Evaluación exhaustiva de la totalidad de los controles implementados durante un año calendario, verificando su diseño, ejecución y evidencia de funcionamiento para identificar brechas y oportunidades de mejora.
Experiencia de servicio: Redbanc
Revisión especializada del Canal de Denuncias
Análisis independiente del diseño y funcionamiento del canal de denuncias, evaluando aspectos como accesibilidad, confidencialidad, gestión de denuncias, tiempos de respuesta y cumplimiento de las mejores prácticas en materia de integridad y cumplimiento.
Experiencia de servicio: Banco Estado
Evaluación del conocimiento y cultura de compliance
Evaluación focalizada de uno o más controles vinculados a un riesgo determinado, verificando su correcta implementación, funcionamiento y capacidad para mitigar eficazmente los riesgos identificados.
Experiencia de servicio: CODELCO
Revisión de controles asociados a riesgos específicos
Aplicación de encuestas a colaboradores para medir el nivel de conocimiento del Modelo de Prevención de Delitos, las políticas de cumplimiento y los mecanismos de denuncia, identificando oportunidades para fortalecer la cultura organizacional.
Experiencia de servicio: ENEL
¿En qué nos basamos para evaluar un MPD?
Marco Integrado de Control Interno (Comité de Organizaciones Patrocinadoras de la Comisión Treadway).
Normas de Auditoría Interna (Instituto de Auditoría Interna).
Guía de buenas prácticas sobre controles, ética y cumplimiento emitido por la OCDE (Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos).
ISO 37301 de Sistemas de Gestión de Cumplimiento.
Guía de evaluación de programas de cumplimiento corporativo emitido por la división criminal del departamento de justicia de EE.UU