¿En qué consiste?
Diagnóstico del nivel de madurez del programa de compliance y la evaluación de las políticas y procedimientos de la compañía. Considera además la revisión de aspectos relacionados con gobierno corporativo, ética y cultura organizacional, complementada con un análisis comparativo respecto de buenas prácticas nacionales e internacionales.
Soporte probatorio ante procesos judiciales
Frente a eventuales contingencias legales, contar con informes de evaluación independientes brinda respaldo documental a la defensa de la entidad evaluada.
Prevención y Eximente Legal
Una evaluación externa y objetiva permite anticipar riesgos y, en caso de que se cometa un delito, puede operar como un eximente de responsabilidad penal, conforme lo establece la legislación vigente
Creación de valor y mejora continua
Más allá del cumplimiento legal, las evaluaciones de C&P Assurance Compliance aportan al fortalecimiento del gobierno corporativo y a la generación de valor sostenible para la organización y su entorno.
Diagnóstico estratégico y retroalimentación efectiva
El proceso evaluativo permite identificar brechas, debilidades u oportunidades de mejora en los modelos vigentes, promoviendo una cultura de mejora continua y cumplimiento normativo.
¿En qué nos basamos para evaluar un MPD?
Marco Integrado de Control Interno (Comité de Organizaciones Patrocinadoras de la Comisión Treadway).
Normas de Auditoría Interna (Instituto de Auditoría Interna).
Guía de buenas prácticas sobre controles, ética y cumplimiento emitido por la OCDE (Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos).
ISO 37301 de Sistemas de Gestión de Cumplimiento.
Guía de evaluación de programas de cumplimiento corporativo emitido por la división criminal del departamento de justicia de EE.UU